美国商务部宣布对中兴采取出口管制措施

作者/编者:杨国华
作者单位:清华大学
创作年代:不详
出处/来源:
学科分类:国际经济法学
所属机构:Wells
文献语种:

摘要

2018年4月16日,美国宣布对中国第二大电信设备制造商中兴(ZTE)采取出口管制措施,美国供应商到2025年3月13日为止都不能在全球任何地方与中兴开展任何业务往来。同时,英国国家网络安全中心(NCSC)则发函警告通讯运营商不要使用中兴通讯的设备,这些举措将导致中兴无缘英美国际市场。

关键词: 中国 美国 贸易战 出口管制 中兴 ZTE 商务部 BIS 伊朗 禁运 OFAC DOJ 和解 禁止令 激活

正文

(一) 概要

1. 美商务部激活出口禁令

美国商务部工业安全局(BIS)是负责执行商业技术和军事项目出口管制的机构,416日宣布对中兴电信设备公司和中兴康讯公司(以下统称“中兴”)发布禁令,禁止中兴以任何方式参与《美国出口管理条例》规定的交易,包括但不限于获取美国的商品、软件或技术,也禁止任何人直接或间接的协助中兴从事交易。20173月,中兴与工业安全局(BIS)就向伊朗和朝鲜非法出口通讯设备达成和解,缴纳巨额罚款金,并依未来7 年对中兴执行和解协议情况的监管和审计结果,暂缓执行出口禁令,暂缓缴付3 亿美元罚金。商务部部长Wilbur Ross称:中兴从被列入实体清单、2016年的延期执行与和解谈判期间,到2017年和解后的暂缓期间内,多次就公司将要采取或已经采取的措施虚假陈述,中兴在和解协议中承诺对39位涉案的员工和管理层采取惩罚,包括解雇4名管理层、减少其余35名员工的奖金或处罚。但中兴在今年3月应BIS要求报告中承认非但没有发出谴责信,且除1人之外未处罚或减少其他员工的奖金,也并未涉及4人的解职情况。

《美国出口管理条例》第764条对于违反该条例的执行和保护措施进行了规定,其中764.2条规定了违法行为,包括:(a)从事违法行为,(b)引起、协助或帮助违法行为;(c)教唆或尝试;(d)共谋;(e)知情的行为;(f)有非法出口意图或知道/应当知道该项物品将被出口情况下的持有;(g)在调查过程中、申请许可证过程中、依据《美国出口管理条例》进行出口、再出口或其他互动中虚假陈述或隐瞒事实。任何人对BIS或任何其他有关机构在调查或其他行动中作出的所有陈述,声明和证明均被视为持续有效,任何重要事实变更必须在审慎理性人知道或可能知道事实或意图变化时,立即以书面形式向BlS和其他相关机构报告。(h)规避;(i)未依法报告、存储记录;(j)非法变更许可;(k)违反禁止令。764.3条规定了处罚:


鉴于中兴多次虚假陈述,违反《美国出口管理条例》第764.2g)条的规定。中兴申请宽大处理,虽然报告中存在错误,却并非知情或故意误导相关机构,其核心理由是“拒绝签发谴责信并给予员工处罚,就要承担被处罚3亿美元的暂缓执行罚金、禁止出口和摧毁公司的风险,这对于中兴而言是不理性的”,但商务部鉴于中兴过去违法销毁证据,妨碍司法公正的行为本身就不理性,因此拒绝了其申请宽大处理的请求。因此工业安全局(BIS)对中兴发布了立即执行的禁止出口令,禁止其获得任何美国出口物,并且强调这是一项监管行动,与任何与贸易有关的行动无关。

2. 中国回应

商务部新闻发言人表示:中方注意到美国商务部宣布对中兴公司采取出口管制的措施。

中方一贯要求中国企业在海外经营过程中,遵守东道国的法律政策,合法合规开展经营。中兴公司与数百家美国企业开展了广泛的贸易投资合作,为美国贡献了数以万计的就业岗位。希望美方依法依规,妥善处理,并为企业创造公正、公平、稳定的法律和政策环境。

商务部将密切关注事态进展,随时准备采取必要措施,维护中国企业的合法权益。

3. 前情回顾

20123月,路透社报道中兴违反贸易禁运规则,在对伊朗全球性制裁之下仍对伊朗出口科技产品,[1]同年5月美国商务部对中兴违反禁运规则发起调查。[2]201638日,美商务部工业安全局(BIS)将中兴加入影响美国国家安全或外交政策的实体清单(以下简称“实体清单”)[3],中国商务部美大司负责人在201638日就美国商务部宣布对中兴公司采取限制出口措施时称:中方对此表示强烈不满和坚决反对。中兴公司一直在积极从事国际化经营,与数百家美国企业开展了广泛的贸易投资合作,为美国贡献了数以万计的就业岗位。美方此举将严重影响中国企业的正常经营活动。中方将继续与美方就此问题进行交涉。[4]

2016324BIS正式宣布对其实施严苛的出口禁令,[5]禁令发布后美国商务部多次决定延期执行,[6]201737日,中兴与相关部门达成和解协议,[7]中兴承认违反《美国出口管理条例》(EAR)和《伊朗交易与制裁条例》(ITSR)与其控股公司合谋向伊朗和朝鲜非法出口,妨碍司法公正并在调查中虚假陈述,承诺缴纳出口管制执法史上最高罚款共计11.9亿美元(缴纳8.92亿美元,3亿美元暂缓执行):

政府部门 罚款金额
美国商务部工业安全局(BIS) $361,000,000
$300,000,000(七年内暂缓支付,若完全履行和解协议则豁免支付)
美国财政部海外资产控制办公室(OFAC) $100,871,266
美国司法部(DOJ)刑事罚款 $430,488,798

此外,中兴还需要根据工业安全局(BIS)的要求提交6份关于其出口限制法律合规情况的审计报告,并进行员工培训等。商务部部长Wilbur Ross称:这是一个提醒,游戏结束了,那些蔑视我们的经济制裁和出口管制法的人会受到惩罚,他们将受到最严厉的惩罚。这个惩罚是商务部使用特殊权力维护美国利益的例证。商务部将积极利用贸易政策,保护美国国家安全和美国工人。

此后,中兴支付了8.92亿美元的罚款,进行了相应的改革并进行了重大人事调整。[8]2017年3月29日,BIS将中兴移出实体清单。[9]


(二) 措施原文与法律

1. 《美国出口管理条例(EAR)》 15 C.F.R. Parts 730-774

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2. 《美国1979出口管理法》50 U.S.C. §§ 4601-4623

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3. 美国商务部宣布对中兴采取出口管制措施

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【附件5

4. 商务部宣布中兴公司向伊朗和朝鲜出口违规行为承担11.9亿美元的罚款

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和解协议见【附件4

(2018年4月17日初稿)

[1] 见路透社报道:点此查看【附件2

[2] 见路透社报道:点此查看【附件3

[3] 见美国商务部BIS发布:点此查看

[4] 见商务部美大司负责人就美国商务部宣布制裁中兴公司事发表谈话:点此查看

[5] 出口禁令:点此查看

[6] 出口禁令延期:点此查看

[7] 和解协议:点此查看【附件4

[8] 见中兴官网:点此查看

[9] 2017年移出实体清单:点此查看

阅读全文

备注

附件说明: 附件1 - 此文献正文; 附件2 - 路透社报道中兴违反贸易禁运规则; 附件3 - 路透社报道美国商务部对中兴违反禁运规则发起调查; 附件4 - 2017年中兴与美国商务部和解协议; 附件5 - 美商务部宣布对中兴采取出口管制措施

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