实体清单上的公司如何提出删除申请

作者/编者:苏慧伦 黎宇 金晨
作者单位:美国奥斯顿律师事务所
创作年代:不详
出处/来源:
学科分类:国际经济法学
所属机构:Wells
文献语种:

摘要

中国企业进入实体清单的数量在中美贸易战打响后大幅增多。那么,中国企业被纳入实体清单后,应采取何种措施挽回,本文对此进行简要介绍。

关键词: 中国 美国 贸易战 出口管制 实体清单 美国出口管理法案 排除 ECRA NDAA 国防授权法案

正文

作者:苏慧伦、黎宇、金晨(美国奥斯顿律师事务所)

8月份44家中国单位按照8个实体被纳入“实体清单(Entity list)” ,美国商务部于201810月末再次宣布将福建晋华纳入到实体清单。

截止2018926日,美国《出口管理条例》 (Export Administrative RegulationEAR) 下的实体清单共有100家来自中国的实体,详细名单可参见链接:点此查看

而最近2018出口管制改革法案(ECRA)为美国商务部工业安全局原则审查提供了上位法基础。自特朗普上台以来,共有13个实体因违反美国国家安全或外交政策利益被纳入到实体清单中。具体名单如下:

序号

实体名称

列入原因

时间

1

福建晋华集成电路有限公司

有参与到对美国国家安全不利的活动的重大风险

2018-10-30

2

马羽农

非法获取来自美国的装甲车并转移给朝鲜

2018-9-4

3

北京海翔国际运输代理有限公司

非法获取来自美国的装甲车并转移给朝鲜

2018-9-4

4

中国航天科工股份有限公司第二院以及下属研究所

最终作为中国军事用途使用或将来自美国产品转移给中国军方的不可接受的风险

2018-8-1

5

中国电子科技集团公司第13研究所以及关联和下属单位

获取来自美国的产品以用于违反美国国家安全和外交政策的活动

2018-8-1

6

中国电子科技集团公司第14研究所以及关联和下属单位

最终作为中国军事用途使用或将来自美国产品转移给中国军方的不可接受的风险

2018-8-1

7

中国电子科技集团公司第38研究所以及关联和下属单位

最终作为中国军事用途使用或将来自美国产品转移给中国军方的不可接受的风险

2018-8-1

8

中国电子科技集团公司第55研究所以及关联和下属单位

获取来自美国的产品以用于违反美国国家安全和外交政策的活动

2018-8-1

9

中国技术进出口集团有限公司

最终作为中国军事用途使用或将来自美国产品转移给中国军方的不可接受的风险

2018-8-1

10

中国华腾工业有限公司

最终作为中国军事用途使用或将来自美国产品转移给中国军方的不可接受的风险

2018-8-1

11

河北远东通信公司

获取来自美国的产品以用于违反美国国家安全和外交政策的活动

2018-8-1

12

成都天奥信息科技有限公司

向实体清单上的中国个人转运产品用于未授权的军事最终用途

2018-1-26

13

史立荣

签署批准了中兴计划违反美国出口管制法而向伊朗非法转出口管制产品的文件

2017-3-29

 

显而易见,中国企业进入实体清单的数量在中美贸易战打响后大幅增多。那么,中国企业被纳入实体清单后,应采取何种措施挽回,下面对此进行简要介绍。

 

一、实体清单的基本管理制度

主管实体清单的机构是最终用户审查委员会(End-User Review CommitteeERC)。该委员会是由来自商务部、州、国防部、能源部并在适当情况下还有财政部的代表组成并由商务部主持。该委员会可以决定实体清单的进入,删除或修改。在决定是否将企业纳入实体清单时,最终用户审查委员会通过多数同意作出决定,在决定删除或修改企业条目时,最终用户审查委员会通过一致同意原则作出决定。

 

二、进入清单的原因

《美国联邦法规汇编》第744部分第11条载明了企业进入清单的原因。

进入清单的基本依据是,美国认为公司涉嫌参与违反国家安全或美国外交政策利益的活动,或构成正在参与或可能参与的重大风险。

具体而言,第11条交代了5种行为:

1)支持参加恐怖行动的人;

2)提升了国务卿指定的支持国际恐怖主义的国家的支持恐怖主义的军事能力;

3)以违反美国国家安全或外交政策利益的方式转让,开发,维修,修理或生产常规武器;

4)阻止由商务部工业安全局或国务院国防贸易管制局进行的最终用途检查:阻止进入并拒绝提供有关的信息或提供有关交易各方或待检查项目的虚假或误导性信息;

5)有违反《出口管制条例》的风险且最终用户审查委员会认为有必要采取事先许可审查的行为。

 

三、如何提出删除申请

只有清单上的公司可以通过向最终用户审查委员会主席递交书面申请以请求修改或删除其条目,不允许第三方代表清单上公司提出申请。最终用户审查委员会必须在收到此类请求后的30个日历日内审查并提供书面决定。

在向最终用户审查委员会申请之前,清单上的公司应当考虑以下三个因素,即其涉及到的美国国家安全与外交政策利益,本公司是否对该利益构成任何风险,并且最终用户审查委员会是否有合理的基础将本公司纳入到实体清单上。

但是从名单上移除的困难是相当大的。根据上文提到的实体清单管理制度,删除或修改实体清单上的条目需要最终用户审查委员会各成员机构的一致同意而非简单多数。此外,最终用户审查委员会的决定是该申请的最终决定,并且公司不得根据《出口管制条例》第756部分提出上诉。

美国商务部工业安全局会不定期更新实体清单。我们建议实体清单上的企业应尽早咨询专业律师意见并提出删除申请。奥斯顿律师事务所将持续观察后续发展并为客户提供咨询意见。

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