美国会研究局认为301调查是美中的贸易角力

作者/编者:WTO快讯
作者单位:WTO快讯
创作年代:不详
出处/来源:
学科分类:国际经济法学
文献语种:

摘要

2018年6月底,美国国会研究局发布《加强美国贸易执法:301调查与中国》的研究报告,该报告认为,301调查是美国和中国之间贸易角力的一种体现。以下是该报告主要内容编译。

关键词: 中国 美国 贸易战 301调查 301 关税 WTO 知识产权 技术转让

正文

<p class="MsoNormal" align="center" style="text-align:center;"> <i>转载自<span>WTO</span></i><i>快讯</i> </p> <h3> <b>概况</b> </h3> <p class="MsoNormal"> <b></b> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 许多经济学家认为,美国的创新能力及其创造的知识产权是美国保持经济增长和全球竞争力的重要源泉。多年来,中国一直是美国知识产权利益相关方特别关注的对象。<span>2017</span>年<span>8</span>月<span>14</span>日,特朗普总统要求美国贸易代表办公室<span>(USTR)</span>确定是否针对中国可能存在的不合理或歧视性的,并且可能损害美国知识产权、技术研发和创新的法规、政策或行为展开<span>301</span>调查。<span>2017</span>年<span>8</span>月<span>18</span>日,<span>USTR</span>宣布决定继续针对中国的知识产权政策进行<span>301</span>调查。<span>2018</span>年<span>6</span>月<span>15</span>日,白宫宣布计划对价值<span>500</span>亿美元的中国产品加征<span>25%</span>的关税。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>&nbsp;</span> </p> <h3> <b>什么是</b><b>301</b><b>条款?</b> </h3> <p class="MsoNormal"> <b></b> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 修订后的《<span>1974</span>年贸易法》中第<span>301</span>至<span>310</span>节的内容通常被称为“<span>301</span>条款”。它是美国在贸易协定下,强制行使其权利的重要法律手段之一,用于解决美国出口贸易所遭遇的“不公平”外国贸易壁垒问题。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 自<span>1974</span>年起,<span>USTR</span>已经发起<span>124</span>次<span>301</span>调查,并<span>16</span>次采取了报复措施。<span>&nbsp;&nbsp; </span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>301</span>条款调查程序适用于美国贸易代表办公室(<span>USTR</span>)认定的(<span>1</span>)违反或不符合贸易协定的,或(<span>2</span>)不合理的或给美国商业造成负担或障碍的外国贸易政策或行为。该措施根据所处理的贸易壁垒类型制定调查行动的程序和时间表。<span>301</span>调查案件可以由利益相关方请求<span>USTR</span>发起,也可由<span>USTR</span>自行发起。一旦<span>USTR</span>启动<span>301</span>调查,就必须与相关国家通过谈判寻求解决方案,可以进行贸易补偿,也可以消除特定的贸易壁垒,或停止特定贸易行为。对于涉及贸易协定的<span>301</span>调查案件,如<span>WTO</span>中《乌拉圭回合协定》的相关案件,<span>USTR</span>必须使用协议中规定的正式争端解决程序。对于<span>301</span>调查案件(除涉及贸易协定或知识产权问题的案件外),<span>USTR</span>有<span>12</span>至<span>18</span>个月的时间通过谈判寻求解决方案。如果没能达成解决方案,则<span>USTR</span>需要决定是否采取报复措施(通常形式是对选定进口产品加征关税),其数额等同于美国公司由于外国贸易壁垒或行为所遭受的经济损失估值。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 美国自实施《乌拉圭回合协定》,并于<span>1995</span>年加入<span>WTO</span>之后,美国贸易代表办公室(<span>USTR</span>)仍然会发起<span>301</span>调查,但随后会将争议问题交由<span>WTO</span>争端解决机制处理。<span>2010</span>年以后,<span>USTR</span>将涉及<span>WTO</span>成员的所有贸易纠纷都直接交由<span>WTO</span>进行裁决。特朗普政府针对中国开展的<span>301</span>调查与美国过去的做法相悖。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>&nbsp;</span> </p> <h3> <b>301</b><b>条款与</b><b>WTO</b><b>争端解决机制</b> </h3> <p class="MsoNormal"> <b></b> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 在《乌拉圭回合协定》谈判期间,美国的一个中心目标就是加强<span>WTO</span>前身——关贸总协定(<span>GATT</span>)下的贸易争端解决机制。关贸总协定规定,成员可以推迟或阻止成立争端解决小组或提交报告,而关贸总协定也无实权执行其决定。当时美国称,由于缺乏有效的多边争端解决程序,美国经常被迫依赖单边性质的<span>301</span>条款来采取行动。然而许多美国的贸易伙伴都批评<span>301</span>条款为不公平条款。由《乌拉圭回合协定》建立的<span>WTO</span>争端解决机制可以防止成员阻碍争端解决小组做出裁决,并且如果某一成员未能执行<span>WTO</span>争端解决机构做出的裁决,则可以授权相关成员采取报复措施。美国一直是<span>WTO</span>中最常使用争端解决程序的国家,其中包括<span>22</span>起针对中国的案件。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>&nbsp;</span> </p> <h3> <b>过去美国对</b><b>301</b><b>条款的使用</b> </h3> <p class="MsoNormal"> <b></b> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 在《乌拉圭回合协定》之前,中国是美国<span>301</span>调查行动的主要目标。<span>1991</span>年<span>4</span>月,美国贸易代表办公室(<span>USTR</span>)将中国列为<span>301</span>调查优先关注国家,并自行针对所谓的中国对知识产权保护不力,发起<span>301</span>调查。当时在双方谈判达成协议之前,美国贸易代表办公室(<span>USTR</span>)曾威胁对价值<span>15</span>亿美元的中国进口产品加征关税。<span>1992</span>年<span>1</span>月,双方达成《谅解备忘录》(<span>MOU</span>),中国承诺采取多项具体措施加强其知识产权执法制度。然而<span>1994</span>年<span>4</span>月,<span>USTR</span>称中国未能充分履行其在《谅解备忘录》中所作承诺,同年<span>6</span>月,<span>USTR</span>再次将中国列为优先关注国家,并威胁将实施制裁措施,这促使中国同意采取新的知识产权执法计划。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>1991</span>年<span>10</span>月,由于中国对美国产品设置特定的进口壁垒,美国贸易代表办公室(<span>USTR</span>)自行发起了大范围的<span>301</span>调查。<span>1992</span>年<span>8</span>月,<span>USTR</span>认定双方谈判未能解决贸易争端,随后威胁将对中国执行价值<span>39</span>亿美元的贸易制裁,这是历史上<span>USTR</span>在<span>301</span>调查案件中涉及到的最高金额。中国也威胁采取相应的报复措施,但最终双方于<span>1992</span>年<span>10</span>月达成协议,承诺中国将采取大范围的市场开放措施。有一些针对中国的<span>301</span>调查申请是由不同组织团体提出的,但<span>USTR</span>没有继续跟进,其中包括<span>2004</span>年针对中国工人权利政策和<span>2007</span>年关于中国货币政策的调查申请。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>2010</span>年<span>10</span>月,美国贸易代表办公室(<span>USTR</span>)针对中国影响绿色技术贸易及投资的政策发起<span>301</span>调查,并且于<span>12</span>月向<span>WTO</span>提起针对中国的争端解决案件,但内容仅涉及风电补贴。<span>2012</span>年<span>3</span>月,<span>USTR</span>又针对中国对稀土元素(用于许多绿色技术产品当中)的出口限制向<span>WTO</span>发起争端解决案件。随后美国在以上两起案件中都占有上风。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> “目前知识产权盗窃行为猖獗,造成的损失价值数千亿美元,而且是每年。”——总统唐纳德·特朗普(<span>2018</span>年<span>3</span>月<span>22</span>日)<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>&nbsp;</span> </p> <h3> <b>特朗普总统针对中国的知识产权政策采取的行动</b> </h3> <p class="MsoNormal"> <b></b> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>2018</span>年<span>3</span>月<span>22</span>日,特朗普总统签署了一份与美国<span>301</span>调查相关的行动备忘录。该备忘录援引中国四项主要的知识产权相关政策,证明美国根据<span>301</span>调查结果而采取的行动是合理的,白宫称其行动目标是中国的“经济侵略”。备忘录中称,中国(<span>1</span>)利用企业合资要求、外国投资限制和行政审查及许可程序,迫使美国公司进行技术转让;(<span>2</span>)利用歧视性许可程序将技术从美国公司转移到中国公司;(<span>3</span>)主导并推进导致大规模技术转让的投资和收购行为;(<span>4</span>)入侵美国计算机网络,并提供支持,以获取有价值的商业信息。<span>USTR</span>估计,这些政策每年至少造成美国<span>500</span>亿美元的经济损失。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 关于根据<span>301</span>调查所采取的行动,政府建议:(<span>1</span>)对某些中国进口产品加征<span>25</span>%的关税(总价值与美国的贸易损失相当),内容涵盖航空航天、信息和通信技术以及机械领域;(<span>2</span>)针对中国的“歧视性”技术许可行为提起<span>WTO</span>争端解决案件(美国政府已于<span>3</span>月<span>23</span>日提出与中方在<span>WTO</span>争端解决机制下进行磋商的请求);(<span>3</span>)针对中国企图获得美国敏感技术提出新的投资限制。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 特朗普总统在<span>301</span>调查公告中表示,他曾要求中国“立即削减<span>1000</span>亿美元的贸易逆差”,并强调贸易应该是“互惠的”。<span>2018</span>年<span>4</span>月<span>3</span>日,美国贸易代表办公室(<span>USTR</span>)发布了一份对中国进口产品拟加征关税(<span>25%</span>)清单,包含<span>1300</span>条关税税目,价值约<span>500</span>亿美元。对此,<span>4</span>月<span>4</span>日中国发布了一份加征<span>25%</span>关税的美国产品清单(包括大豆、飞机和汽车),并向<span>WTO</span>提起针对美国的争端解决案件。作为回击,特朗普于<span>4</span>月<span>5</span>日要求<span>USTR</span>考虑对价值<span>1000</span>亿美元的中国商品上调关税。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>5</span>月<span>3</span>日至<span>4</span>日,中美双方在北京举行了高层会谈。美方发布了一份磋商框架草案,该草案(<span>1</span>)呼吁中国在两年内缩减<span>2000</span>亿美元的双边贸易差值<span>; </span>(<span>2</span>)处理<span>301</span>调查结果中提出的四种知识产权相关做法;(<span>3</span>)停止对“中国制造<span>2025</span>”计划提供补贴<span>; </span>(<span>4</span>)取消外国投资限制,使中国的关税水平与美国持平,同时消除某些非关税壁垒<span>; </span>(<span>5</span>)改善美国服务供应商和农产品在中国的市场准入条件;(<span>6</span>)如果中国未能履行该框架协议,则不反对、质疑或采取任何其他行动,包括向<span>WTO</span>提出申诉来反对美国采取的行动措施。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>5</span>月<span>19</span>日,美国和中国发表联合声明,声明概括了若干贸易问题的进展。中国同意“大幅增加对美国商品和服务的采购”,包括美国的农业和能源产品。中国同时表示,将加强其知识产权及专利相关法律法规效力。<span> 5</span>月<span>21</span>日,美国财政部长斯蒂芬姆·努钦(<span>Steven Mnuchin</span>)表示已与中国达成框架协议,双方已暂停以贸易制裁相威胁。据他估计,到<span>2018</span>年,美国对中国的农产品出口额将增加<span>35-40</span>%,而能源出口额则可能翻一番。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 然而,<span>5</span>月<span>29</span>日,白宫宣布美国计划根据<span>301</span>调查结果继续对中国实施制裁:(<span>1</span>)对价值<span>500</span>亿美元的进口中国产品加征<span>25</span>%的关税,其中包括与“中国制造<span>2025</span>计划”相关的产品(最终进口产品加税清单将最早于<span>6</span>月<span>15</span>日发布)<span>;</span>(<span>2</span>)出于国家安全的考虑,对获取“重要工业技术”为目的的中国企业和个人实施新的投资限制并加强出口管控(详情将于<span>6</span>月<span>30</span>日前公布)<span>; </span>(<span>3</span>)继续在<span>WTO</span>推进针对中国许可政策的案件(于<span>3</span>月<span>23</span>日启动)。白宫进一步表示将要求中国取消“诸多贸易壁垒”,并使两国之间的税收和关税“互惠互利”。<span>5</span>月<span>29</span>日中国政府发表声明,称白宫采取的行动“显然违背了双方最近达成的协议。”在<span>6</span>月<span>3</span>日美国贸易代表团访华后,中国政府警告称,“如果美方出台包括加征关税在内的贸易制裁措施,双方谈判达成的所有经贸成果将不会生效。”<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>6</span>月<span>15</span>日,美国贸易代表办公室(<span>USTR</span>)宣布对价值<span>500</span>亿美元的中国进口产品加征<span>25</span>%的关税,分两阶段实施。第一阶段,<span>7</span>月<span>6</span>日起,美国对总价值约<span>340</span>亿美元的<span>818</span>项中国进口产品加征关税。第二阶段,主要针对中国的产业政策,<span>USTR</span>拟对价值<span>160</span>亿美元的<span>228</span>项中国进口产品加征关税。<span>6</span>月<span>16</span>日中国发布针对美国的两阶段报复计划,<span>6</span>月<span>18</span>日特朗普总统指示<span>USTR</span>拟定新的产品清单,如果中国对美国关税进行报复,美国将对价值<span>2000</span>亿美元的中国产品的加征<span>10</span>%的关税,他进一步警告说,如果中国再次提高关税,美国将对另外<span>2000</span>亿美元的中国产品加征关税。如果实施上述行动,将可能对美国和全球经济造成重大影响,扰乱供应链,并使美国消费者和使用中国进口产品的美国企业的面临更加高昂的商品价格。<span></span> </p> 阅读全文

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