美国301关税：产品排除申请的成功案例和失败案例

<p class="MsoNormal" align="center" style="text-align:center;"> <i>来源：投资仲裁观察<span></span></i> </p> <p class="MsoNormal" align="center" style="text-align:center;"> <i>作者：任清<span></span></i> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 美国目前分三个清单对中国价值约<span>2500</span>亿美元的对美出口产品加征关税：<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 清单一<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 价值约<span>340</span>亿美元，共<span>818</span>个税号，以机电产品为主，全文链接：<span>https://ustr.gov/sites/default/files/2018-13248.pdf</span>；<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 清单二<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 价值约<span>160</span>亿美元，共<span>279</span>个税号；以化工产品、机电产品为主，全文链接：<span>https://ustr.gov/sites/default/files/enforcement/301Investigations/Final%20Second%20Tranche.pdf</span>；<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 清单三<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 价值约<span>2000</span>亿美元，共<span>5745</span>个税号，其中完全征税的<span>5734</span>个，部分征税的<span>11</span>个，全文链接：<span>https://ustr.gov/sites/default/files/enforcement/301Investigations/Supplemental%20Action%20Notice%209-18-2018.pdf</span>。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 对于清单一和清单二，美国贸易代表办公室（<span>USTR</span>）开放了产品排除程序，利害关系方可以针对特定税号下的某些特定产品要求豁免征税。对于清单三，目前尚未开放产品排除程序。网上提交排除申请的地址为：<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 清单一<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>https://www.regulations.gov/docket?D=USTR-2018-0025</span>，提交排除申请的截止日期为<span>2018</span>年<span>10</span>月<span>9</span>日，目前已经不能再提交申请；<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 清单二<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>https://www.regulations.gov/docket?D=USTR-2018-0032</span>，提交排除申请的截止日期为<b><span>2018</span></b><b>年<span>12</span></b><b>月<span>18</span></b><b>日</b>。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 对于清单一，截至<span>2018</span>年<span>10</span>月<span>12</span>日，<span>USTR</span>共收到并公布了<span>USTR</span>共收到<span>2762</span>份产品排除申请（加上评论和反评论，则高达<span>10700</span>多份意见）。其中，<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 有<b><span>543</span></b>份申请已经被拒绝，理由包括：产品描述不充分，未能证明产品仅能从中国进口，未能证明加征关税会严重损害美国利益；<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 有<b><span>54</span></b>份申请通过了初步的实质审查、可能会被批准；<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 其他的申请还在审查过程中。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 已通过初步的实质审查、可能会被批准的<span>54</span>份申请如下：<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>&nbsp;<img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100010_53936.jpg" alt="" /></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100021_21917.jpg" alt="" /> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 感兴趣的读者可以用申请文件的编号（例如<span>0311</span>）在网页<span>https://www.regulations.gov/docket?D=USTR-2018-0025</span>上检索相应的申请文件全文，以知晓该申请所涉及的具体产品，并借鉴其成功的经验，用于针对清单二（甚至未来针对清单三）产品提出排除申请。<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 下面列出其中两份申请的申请表全文，供参考：<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 编号<span>0115</span>的申请（强调处为笔者所加） </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100043_42134.jpg" alt="" /> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100055_95486.jpg" alt="" /> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 编号为<span>0311</span>的申请全文 </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100113_89358.jpg" alt="" /> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100123_95186.jpg" alt="" /> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 此外，从<span>543</span>份被拒绝的申请中，我们也选取三份供读者参考：<span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>&nbsp;</span><span>编号为</span><span>0017</span><span>的申请</span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span><img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100147_93851.jpg" alt="" /></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span><img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100223_97281.jpg" alt="" /><br /> </span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span><br /> </span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>编号为</span><span>0085</span><span>的申请</span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span><img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100241_83685.jpg" alt="" /><br /> </span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span><img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100252_38362.jpg" alt="" /><br /> </span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 编号为<span>0087</span>的申请 </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100308_51860.jpg" alt="" /> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <img src="/public/kindeditor/attached/image/20190120/20190120100320_37955.jpg" alt="" /> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>&nbsp;</span> </p> <h3> <b>⊙小结：</b> </h3> <p class="MsoNormal"> <b></b> </p> <p class="MsoListParagraph" style="margin-left:42.0pt;text-indent:-21.0pt;"> <br /> </p> <ul> <li> 利害关系方踊跃地提出产品排除申请，中国企业可就本企业受影响的产品积极发动美国合作伙伴提出排除申请，并密切关注其他利害关系方提出的排除申请的进展情况（如其成功，同类产品均可获得豁免）； </li> <li> 排除申请有的成功，有的被拒绝，中国企业应借鉴成功经验、吸取失败教训； </li> <li> USTR<span>目前对排除</span><span>申请的审查采取较严格的标准，相关利害关系方在论证所涉产品只能从中国进口、加征关税将给美国利益造成严重损害方面应当以事实（包括证据和数据）为基础，并说理充分。</span> </li> </ul> <span></span> <p> <br /> </p> <p class="MsoListParagraph" style="margin-left:42.0pt;text-indent:-21.0pt;"> <span></span> </p> <p class="MsoListParagraph" style="margin-left:42.0pt;text-indent:-21.0pt;"> <span></span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> <span>&nbsp;</span> </p> <p class="MsoNormal" style="text-indent:21.0pt;"> 注：作者为北京市环球律师事务所合伙人，先后四次参加美国<span>301</span>调查和特别<span>301</span>审议听证会。<span></span> </p> <p class="MsoNormal"> <span>&nbsp;</span> </p> 阅读全文