201调查及措施解读

作者/编者:杨国华
作者单位:清华大学
创作年代:不详
出处/来源:
学科分类:国际经济法学
所属机构:Wells
文献语种:

摘要

2018年1月,美国宣布对大型洗衣机和光伏产品采取保障措施。本文分析了其报告、措施、法律依据并整理了各国的回应。

关键词: 中国 美国 贸易战 201调查 保障措施 贸易救济 大型洗衣机 光伏 太阳能电池板 关税 TRQ WTO 保障措施协定 SG

正文

(一)概要

20181月,美国宣布对大型洗衣机和光伏产品采取保障措施。美国上一次采取保障措施是20023月,限制十种钢材进口,后由于欧盟和中国等诉诸WTO并且由WTO裁决该措施不符合规则而撤销。

1. 家用大型洗衣机(Large Residential Washers

2018123日,特朗普依据2017124ITC报告发布了总统声明,将对进口家用大型洗衣机征收关税,关税于27日生效,关税表如下:

1

2

3

120万台进口成品洗衣机

20%

18%

16%

超过额度的进口成品洗衣机

50%

45%

40%

零部件

50%

45%

40%

免税零部件

50,000

70,000

90,000

尽管ITC对所有与美国有自由贸易协定的国家都作出没有实质损害的认定,但是特朗普最终只豁免了加拿大,有条件地豁免了WTO中进口总量低于3%的发展中国家。[1]

2017531日,美国家电巨头惠而浦公司(Whirlpool Corporation)向ITC提交申请,依据美国《1974年贸易法》第201条对进口家用大型洗衣机启动保障措施调查。ITC认定:2012年到2016年,进口到美国的洗衣机急剧增加,导致国内生产商的市场份额大幅下降。到2016年,国内生产商的经营亏损达数百万美元,遭到严重损害,且存在实质因果关系。USTR认定在此期间,美国制造商已为解决不公平贸易行为采取行动:从2011年开始,惠而浦就一直在与韩国三星电子和LG在多个国家倾销洗衣机的行为斗争。2012年美国商务部裁定对原产于韩国和墨西哥的洗衣机实施反倾销和反补贴措施后,三星和LG就将生产线转移到了中国,并且继续以低于正常价值的价格对美出口涉案产品。而在2016年美国商务部裁定对原产于中国的洗衣机实施反倾销措施后,三星和LG又将生产线转移至越南和泰国。目前,上述案件仍在实施贸易救济措施。

2017年,三星和LG都宣布计划在美国南卡罗来纳州Newberry和田纳西州Clarksville建设大型工厂。

2. 太阳电池片和光伏组件(CSPV

2018123日,特朗普依据20171113ITC报告发布了总统声明,将对进口太阳电池片和光伏组件(CSPV)征收关税,于27日生效,2.5吉瓦免税配额之外,关税表如下:

1

2

3

4

关税提高

30%

25%

20%

15%

尽管ITC只对墨西哥和韩国作出有实质损害的认定,但是特朗普最终只豁免进口量低于3%WTO发展中国家,对所有自由贸易协定国家都没有给予豁免。

美国光伏企业Suniva 公司于2017 4 26日向ITC 提起申请,SolarWorld加入,要求对太阳电池片和光伏组件产品(CSPV),启动保障措施调查。ITC认为,中国的产业规划重点关注中国太阳能电池和模块,利用国家奖励、补贴和关税来控制全球供应链。中国于2005年颁布了《可再生能源法》,促进包括太阳能在内的可再生能源的发展,2007年发布了《可再生能源中长期发展规划》制定了产能目标。国务院将可再生能源列为2010年的七大战略新兴产业之一,可以获得特殊激励和贷款资格。中国向其太阳能公司提供补贴和融资,鼓励产业集群和供应链组成部分的发展,并有条件支持其提高效率,研发支出和制造规模。在国家指导的支持下,中国太阳能电池产量的全球份额从2005年的7%猛增至2012年的61%。中国目前在全球供应链能力中占主导地位,占2017年上半年宣布的全球产能扩张总量的近70%。中国生产全球60%的太阳能电池片,71%的太阳能组件。

在此期间,美国制造商已为解决不公平贸易行为采取行动: 2011年,美国商务部发现中国对其生产者提供了补贴,而这些生产者在美国的商品销售价格低于其公平市场价值,因此2012年对其实施反倾销和反补贴税,但中国生产商逃避关税并将生产转移到台湾。 2013年,国内生产商提出了新的申请应对转移,中国生产商通过向国外转移生产,主要是向马来西亚以及新加坡、德国和韩国转移。2012年至2016年,进口增长约500%,价格急剧下降。太阳能电池和组件的价格下降了60%,大多数美国生产商停止了国内生产,将其设施转移到其他国家或宣布破产。自2012年以来共有25家公司关闭。只有两家太阳能电池和组件生产商,以及八家使用进口电池生产模块的公司。 2017年,剩下的美国太阳能电池和组件生产商之一宣布破产并停止生产。

3. 法律规定

保障措施调查规定于美国1974年《贸易法》第201条(19 USC 2251-2254),也被称为“逃避条款”(escape clause)调查。如果ITC认为某产品以不断增加的数量进口到美国,致使对生产与该物品相似或直接竞争产品的国内工业遭到严重损害或有严重损害威胁,总统应在其权力范围内采取一切适当可行的行动,以促进国内工业作出积极调整,并提供比成本更大的经济和社会效益。

调查需要认定:①不断增加的数量;②严重损害或严重损害威胁;③实质因果关系。不同于反倾销和反补贴,全球保障措施调查不要求发现不公平的贸易行为已经发生。

调查的流程:ITC在提交申请后的120天内完成损害认定,情况“非常复杂”可延长30天,如果确实存在损害则进入救济措施阶段。每个阶段都进行公开听证。如果做出了肯定的损害决定,则在申请180天内向总统提交报告,包括其决定、调查结果以及救济措施建议。总统就是否实施补救做出最终决定。最终决定应该包括救济的形式,数量和期限。总统应考虑委员会的报告、行业对进口竞争作出积极调整的努力、与美国国家经济利益有关的因素以及其他法定因素。

措施类型和期限:委员会可以建议总统增加关税、征收配额或关税配额(TRQ,例如两级关税,在超过配额后货物征收较高税率)、贸易调整援助计划或这些行动的任何组合。也可以建议总统发起谈判以解决进口增加的根本原因,或者任何法律授权的行动。最终授予的救济形式决定由总统作出。措施是暂时性的,初始救济期限不得超过四年;如果延长,救济的有效期总计不得超过八年。

措施对象:全球保障调查不针对具体国家,而是涉及所有来源的进口调查产品。但是,需要为美国有自由贸易协定的国家另外作出调查结果,包括NAFTA(加拿大和墨西哥)、约旦、澳大利亚、哥伦比亚、韩国、巴拿马、秘鲁、新加坡、CAFTA-DR和以色列。

4. 各国回应

1)韩国

韩国贸易部长金铉宗(Kim Hyun-chong)表示将向WTO提起诉讼,并且鉴于过去的经验(2016年判决的洗衣机双反案件),韩国有信心赢得该案。美国政府是根据国内政治局势做出了决定,而不是遵守国际法规,ITC并未对韩国作出肯定性损害认定。[2]

韩国于124日向WTO提起了磋商请求。[3]45日向货物贸易理事会提出中止减让和其他义务的通知。韩国的措施将于202127日美国决定延期保障措施,或争端解决机构认为该保障措施与WTO协议不符,二者之中先发生者为准生效。[4]

2)中国

商务部贸易救济调查局局长王贺军指出,近年来美国连续对进口光伏产品和大型洗衣机采取贸易救济措施,已充分甚至过度保护了美国内相关产业。此次美方再次对进口光伏产品和大型洗衣机发起全球保障措施调查,并采取严苛的征税措施,是对贸易救济措施的滥用。中方对此表示强烈不满。

王贺军表示,美方此次调查不仅引起许多贸易伙伴的关切,也遭到了美国内许多地方政府和下游企业的强烈反对。美方一意孤行,再次对进口光伏产品和大型洗衣机采取限制措施,不仅有损于美国内产业整体健康发展,也进一步恶化了相关产品的全球贸易环境。

王贺军强调,当前国际经济复苏基础仍然十分脆弱,需要各国的共同努力和携手行动。过度、频繁的贸易保护不仅无法对相关产业起到救济作用,而且有损于经济的均衡发展,中方希望美方克制使用贸易限制措施,遵守多边贸易规则,为世界经济发展起到积极的推动作用。对美方的错误做法,中方将与其他世贸成员一道,坚决捍卫自身的正当利益。[5]

中国于26日依据《保障措施协定》12.3条提起事先磋商请求。认为美国的措施违反了GATT1,2,10,11,13,19条的规定以及《保障措施协定》2,3,4,5,712条的规定。[6]44日向货物贸易理事会提出中止减让和其他义务的通知,中国的措施将于202127日美国决定延期保障措施,或争端解决机构认为该保障措施与WTO协议不符,二者之中先发生者为准生效。但是中国不同之处在于中国主张有权依据相关条款立刻为之。[7]美国对此持异议。[8]


(二)措施原文及法律规定

1.  19 U.S.C. 2251-2254

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2.  USITC对太阳电池片和光伏组件的调查报告及其他文件

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【附件2】

3.  USITC对 大型洗衣机的调查报告及其他文件

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【附件3】

4. 大型洗衣机201措施的总统声明

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【附件4

5. 太阳能电池片和光伏组件201措施的总统声明

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【附件5】

6. USTR声明

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【附件6】

2018414日初稿)



[1] 如果这些国家出现大量进口,或总统认定204(b)(1)的情况出现,则总统可以再次减少、修改或终止作出的承诺。

[2] 韩国报道:点此查看

[3] 韩国对洗衣机的事前磋商请求:点此查看
韩国对光伏产品的事前磋商请求:点此查看

[4] 韩国对洗衣机的中止减让通知:点此查看

韩国对光伏产品的中止减让通知:点此查看

[5] 王贺军讲话:点此查看

[6] 中国对洗衣机的事前磋商请求:点此查看

中国对光伏产品事前磋商请求:点此查看

[7] 中国对洗衣机的中止减让通知:点此查看

中国对光伏产品的中止减让通知:点此查看

[8] 以光伏产品的磋商为例:点此查看

阅读全文

备注

附件说明: 附件1 - 此文献正文; 附件2 - USITC对太阳电池片和光伏组件的调查报告原文;附件3 - USITC对太阳电池片和光伏组件的调查报告原文; 附件4 - 大型洗衣机201措施的总统声明;附件5 - 太阳电池片和光伏组件201措施的总统声明; 附件6 - USTR声明

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